卑诗省三名房地产从业人员因两名经纪人在解散房地产团队后，分别代表一宗物业交易中的买卖双方，被勒令支付总额超过 12.6万加元的纪律处分罚款及执法费用。

卑诗省金融服务管理局（BC Financial Services Authority，简称 BCFSA）于10月21日宣布对 Ashley Doherty-Tullis、Tyler Willis 及其所属公司的负责经纪人 Brenda Crawford 采取纪律处分。三人均与 Royal LePage Princeton Realty 有关联。

作为该物业的挂牌经纪人，Willis 与 Doherty-Tullis 原本均可接触卖方的保密信息。两人随后办理团队解散手续，由 Doherty-Tullis 单独担任挂牌经纪人，而 Willis 之后则转而代表买方。

BCFSA 在新闻稿中指出：“BCFSA 认定，Doherty-Tullis 将共同挂牌经纪人 Willis 转介给买方，并建议卖方将 Willis 从挂牌协议中移除，从而造成利益冲突。她没有向客户披露这一冲突，也没有充分解释 Willis 转换代理立场所涉及的风险，包括 Willis 此后应对买方而非卖方履行受托责任。”

Doherty-Tullis 被处以最高金额的纪律罚款，金额为 70,769.68 加元，另须支付 2,475 加元的执法费用。

Willis 则被勒令支付 40,000 加元的纪律罚款、额外缴交 9,011.25 加元（相当于他从该交易中获得的佣金），以及 2,300 加元的执法费用。

Crawford 则须支付 1,500 加元的执法费用，并完成额外的专业培训。

房地产团队在交易前解散

此案涉及2023年卑诗省 Tulameen 的一宗物业交易。Tulameen 是位于卑诗省中南部 Similkameen 地区的一个非建制社区。

根据各方同意令（consent orders），Doherty-Tullis 与 Willis 共同持有 Royal LePage Princeton Realty，并以 Willis Tullis Team 的名义开展业务，Crawford 则担任负责经纪人（managing broker）。

2023年8月，两名经纪人共同为一对退休夫妇挂牌出售物业。卖方计划搬迁至奥肯那根地区（Okanagan），以便与家人住得更近。

该物业最初的挂牌价为 94万加元，之后两次下调，最终降至 89.9万加元。

同年10月2日，潜在买方联系 Doherty-Tullis，询问能否看房。根据同意令，这是一对年轻夫妇，希望在 Tulameen 购买一处休闲度假物业。他们与 Doherty-Tullis 有共同朋友，并且在物业挂牌信息中看到了她与 Willis 的名字。

次日，Doherty-Tullis 申请注销房地产团队的注册。BCFSA 于10月6日批准了该申请。

在带潜在买方看房后，Doherty-Tullis 建议他们由 Willis 提供代理服务。

根据同意令，她通过短信向买方表示：“我可以让我的商业伙伴 Tyler Willis 联系你们。”

随后，她要求卖方签署一份挂牌协议修订文件，将 Willis 从卖方的挂牌代理协议中移除，以便 Willis 代表买方，而她继续代表卖方。

在同意令收录的一则短信中，Doherty-Tullis 对卖方表示：“为了更好地服务客户，我们已经注销了团队注册，但在条件允许时仍会继续合作！”

然而，BCFSA 认定，Doherty-Tullis 没有充分解释这一安排所带来的后果，包括 Willis 此后应对买方而非卖方履行相关义务，尽管他此前已接触过有关该物业的保密信息。

监管机构还认定，她违反了卖方的保密义务，向买方透露该物业挂牌以来尚未收到任何报价。

卖方对低价报价感到震惊

买方最初提出的报价为 72.5万加元。

根据同意令，卖方此前曾告诉 Doherty-Tullis，他们会考虑金额达到 85万加元或以上的报价。此外，卖方已接受另一处位于卑诗省 Peachland 的物业的购买要约，但该交易以他们成功出售 Tulameen 房屋为条件。

经过多轮还价后，双方最终以 80万加元达成交易。

在谈判过程中，买方通过短信告诉 Willis，他们希望将还价定为80万加元。Willis 回复说：“我猜这个价格会太低，不过我还是发给你们签字？”

买方回应：“试试看也无妨，毕竟从8月挂牌至今都没有收到任何报价。我们等着收到合同签字！”

在 BCFSA 的调查过程中，卖方表示，他们对最初的报价感到震惊，并质疑买方是否掌握了不应获得的信息。

与此同时，买方向调查人员表示，他们并不知道 Willis 此前与卖方及该物业之间存在代理关系。

Willis 承认，他没有向买方披露自己此前与卖方之间的关系。他也未取得交易双方依法或按规定所需的书面利益冲突协议。

不过，同意令并未认定 Willis 曾向买方泄露卖方的保密信息。

佣金分配安排曝光

同意令还披露，Willis 曾同意从自己的佣金中支付 25%的转介费。

交易于2023年11月完成时，Doherty-Tullis 获得 12,015加元的挂牌佣金，另从买方一方的佣金中获得 3,003.75加元。

Willis 则获得剩余的 9,011.25加元。

这笔9,011.25加元随后被计入对 Willis 的纪律处分金额中。

两名经纪人还被要求自费完成补救性专业培训。

负责经纪人同样受到处分

Crawford 承认，在未确保签署必要的利益冲突协议之前，就允许 Willis 代表买方，是一项失误。

根据她签署的同意令，Crawford 承认：“在 Willis 为买方起草购买要约之前，就应该签署利益冲突表格。”

根据处分条款，她必须在四个月内完成卑诗大学尚德商学院（UBC Sauder School of Business）开设的 经纪业务规划与财务管理执照课程（Broker’s Business Planning and Financial Management Licensing Course）；否则，她的负责经纪人执照将被取消。

BCFSA 于2023年10月收到最初的投诉。针对上述三人的同意令最终分别于2026年9月至10月间敲定。